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贵州证监局召开2019年贵州辖区证券经营机构监管工作会议

发布时间:2019-09-13 03:12

  会议强调,面对辖区依然严峻的监管形势,贵州证监局今年将继续坚决落实证监会各项决策部署,以防范和化解风险为主线,以加强机构合规风控管理水平为抓手,层层传导监管压力,牢牢守住不发生系统性区域性风险的底线,进一步加强机构监管工作的主动性、针对性和有效性,重点抓好以下工作。一是主动作为,继续打好防范化解风险攻坚战,加强风险预研预判,稳妥处置风险和个案违约。二是多措并举,进一步提升辖区证券公司、私募基金公司核心竞争力。三是积极引导经营机构健康发展,持续推动辖区机构合规风控能力建设,加大现场检查力度,创新现场检查方式。

  最后,会议以监管重点、行业热点为主题,开展了《机构监管的体系及职能》《辖区资本市场的发展沿革》《辖区证券经营机构信息报送情况通报》《科创板相关政策解读》等专题培训。

  

  张国辉副局长在会上传达了全国证券基金经营机构监管工作要点精神,并总结了2018年贵州辖区机构发展情况和监管工作。他指出,2018年贵州证监局坚持稳中求进的工作总基调,把防控风险放在突出位置,夯实日常监管基础,扎实开展机构监管工作,做实投资者保护工作,辖区市场主体的数量持续增加、核心竞争力不断增强,服务实体经济能力显著提升。去年辖区证券经营机构为省内企业通过发行公司债券、企业债券及资管产品等实现直接融资达511.21亿元,其中为省内贫困地区企业融资78.61亿元,有力支持了实体经济的发展。

  杨光局长在会上传达了证监会李超副主席在2019年全国机构监管工作培训会上的讲话精神。他强调,要坚持“四个敬畏”“一个合力”,认真研判当前面临的形势,全力打好防范和化解重大风险的攻坚战,深化金融供给侧结构性改革,重视以设立科创板试点注册制为契机,推动行业转型与高质量发展,全面提升全行业服务经济转型升级和资本市场改革发展的能力。

  2019年4月16日,贵州证监局在贵阳召开2019年贵州辖区证券经营机构监管工作会议。会议以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导,学习领会中央经济工作会议、全国金融工作会议和全国机构监管工作会议的精神,贯彻落实证监会各项决策部署,总结贵州辖区2018年机构监管工作,部署2019年机构监管重点任务。贵州证监局党委书记、局长杨光,党委委员、副局长张国辉出席会议并讲话,70余家证券经营机构的负责人参会。